1 | 2 |
Legislaţia europeană | Legislaţia naţională |
1. Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului | Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificările şi completările ulterioare (1) Regulamentul nr. 2/2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2006, cu modificările ulterioare (2) Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare (3) |
Art. 13 Pct. 1-6 - Cerinţe organizaţionale | (3) Art. 24 alin. (1) lit. a) (1) Art. 63 alin. (5) (1) Art. 64 (1) Art. 66 alin. (1) |
Art. 14 pct. 1 şi 4 - Procesul de tranzacţionare şi finalizarea tranzacţiilor în MTF | (2) Art. 67 alin. (1) (2) Art. 68 alin. (2) |
Art. 26 pct. 1-2 - Controlul respectării normelor unui MTF şi a altor obligaţii legale | (2) Art. 70 alin. (1) şi (2) |
Art. 39 alin. (1) lit. b), c) şi d) - Cerinţe organizatorice | (2) Art. 25 alin. (1) (2) Art. 25 alin. (4) lit. a), b) |
Art. 42 pct. 1-7-Accesul la pieţele reglementate | (2) Art. 35 alin. (1) (2) Art. 35 alin. (2) lit. a), c), d), e) şi f) (2) Art. 35 alin. (1) (2) Art. 36 (1) Art. 240 lit. a) (2) Art. 38 (2) Art. 82 alin. (1) şi (2) (2) Art. 83 alin. (1), (2) şi (3) (2) Art. 56 alin. (6) lit. a) |
Art. 43 pct. 1-2 - Controlul respectării normelor pieţelor reglementate şi a altor obligaţii legale | (2) Art. 44 alin. (1) şi (5) |
II. Directiva 2006/73/CE a Comisiei din 10 august 2006 de punere în aplicare a Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European şi a Consiliului privind cerinţele organizatorice şi condiţiile de funcţionare ale întreprinderilor de investiţii şi termenii definiţi în sensul directivei menţionate | Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare |
Art. 5 pct. 1-5 - Art. 13 alin. (2)-(8) din Directiva 2004/39/ CE - Cerinţe organizatorice generale | Art. 63 alin. (2)-(4) şi alin. (6)-(8) |
Art. 6 pct. 1-3 - Art. 13 alin. (2) din Directiva 2004/39/CE - Verificarea conformităţii | Art. 67 alin. (2) şi (3) Art. 68 alin. (1), (3) şi (4) |
Art. 7 pct. 1 şi 2 - Art. 13 alin. (5) paragraful al doilea din Directiva 2004/39/CE - Gestionarea riscurilor | Art. 80 alin. (1)-(3) |
Art. 8 - Art. 13 alin. (5) paragraful al doilea din Directiva 2004/39/CE - Auditul intern | Art. 82 |
Art. 9 pct. 1-4 - Art. 13 alin. (2) din Directiva 2004/39/CE - Responsabilitatea cadrelor de conducere | Art. 84 alin. (1)-(4) |
Art. 13 pct. 1 şi 2 - Art. 13 alin. (2) şi art. 13 alin. (5) primul paragraf din Directiva 2004/39/CE - Semnificaţia funcţiilor operaţionale esenţiale şi importante | Art. 85 alin. (1) şi (2) |
Art. 14 pct. 1-5 - Art. 13 alin. (2) şi art. 13 alin. (5) primul paragraf din Directiva 2004/39/CE - Condiţii pentru externalizarea funcţiilor operaţionale esenţiale sau importante sau a serviciilor sau activităţilor de investiţii | Art. 86 alin. (1)-(6) |
Art. 51 pct. 1-5 - Art. 13 alin. (6) din Directiva 2004/39/CE - Păstrarea înregistrărilor | Art. 66 alin. (1)-(4) Art. 10 alin. (4) |
III. Directiva 2003/6/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind utilizările abuzive ale informaţiilor confidenţiale şi manipulările pieţei (abuzul de piaţă) | Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare |
Art. 6 pct. 6 şi pct. 9 | Art. 249 Art. 250 alin. (3) |
IV. Directiva 2004/72/CE a Comisiei din 29 aprilie 2004 privind normele de aplicare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte practicile comerciale admise, definirea informaţiei confidenţiale pentru instrumentele financiare derivate din produsele de bază, stabilirea listelor de persoane care au acces la informaţii confidenţiale, declararea operaţiunilor efectuate de persoanele care exercită responsabilităţi de conducere şi notificarea operaţiunilor suspecte | Regulamentul nr. 31/2006 privind completarea unor reglementări ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, în vederea implementării unor prevederi ale directivelor europene, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 106/2006 |
Art. 7 - Operaţiuni suspecte care trebuie notificate | Art. 4 pct. 2 - Art. 1131 alin. (1) şi (10) |
Art. 8 - Termenul de notificare | Art. 4 pct. 2 - Art. 1131 alin. (1) |
Art. 9 pct. 1 şi 2 - Conţinutul notificării | Art. 4 pct. 2 - Art. 1131 alin. (2) şi (3) |
Art. 10 - Moduri de notificare | Art. 4 pct. 2 - Art. 1131 alin. (4) |