REGULAMENT nr. 5 din 24 octombrie 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009
Art. I
Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1.La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"6. Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii:
a) Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR);
b) Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA);
c) Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA);
d) Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN)."
2.La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"7. Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii:
a) Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR);
b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA);
c) Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM);
d) Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN)."
3.La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 71, cu următorul cuprins:
"71. Secţiunea 71 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre:
a) Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);
b) Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)."
4.La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"8. Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative:
a) Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS);
b) Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN);
c) Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM);
d) Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN)."
5.La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"9. Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis:
a) Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS);
b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN);
c) Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM);
d) Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN)."
6.La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 131, cu următorul cuprins:
"131. Secţiunea 131 - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO)."
7.La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"16. Secţiunea 16 - Evaluatori:
a) Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF):
b) Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);
c) Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF);
d) Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ)."
8.La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"23. Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association):
a) Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR);
b) Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS)."
9.La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(1) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi."
10.La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u1), cu următorul cuprins:
"u1) administratori de fonduri de investiţii alternative;"
11.La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"z) A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate;"
12.La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"3. Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz:"
Art. II
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
-****-

Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,

Dan Radu Ruşanu

Publicat în Monitorul Oficial cu numărul 667 din data de 31 octombrie 2013