Nr. crt.

Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei

(%)

"1.

Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare care fac obiectul reglementării şi/sau supravegherii Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., derulate pe pieţe reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare (SAT), suportată de către cumpărător, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate

a) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare, cu excepţia celor prevăzute la lit. b), c), d) şi e)

b) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument financiar

c) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded Fund) pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare

d) Cotă din valoarea tranzacţiilor:

- d1) cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni;

- d2) cu drepturi de preferinţă;

- d3) cu drepturi de alocare.

e) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat

a) 0,06%

b) 0,04%

c) 0,04%

d1) 0,02%

d2) 0,04%

d3) 0,04%

e) 0%

...........................

3.

Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare

a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare*)

b) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de tranzacţionare*)

*) Se aplică în cazul ofertelor publice pentru care se aprobă un prospect de către A.S.F., inclusiv în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România.

c) Cotă din valoarea ofertei publice menţionate la art. 15 alin. (1) din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.

d) Cotă din valoarea ofertelor publice menţionate la art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerţului, denumit în continuare ORC.

a) Nivel minim*) 0,3%

Nivel de regularizare**) 0,5%

*) Nu se aplică în cazul:

1. ofertelor publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică;

2. ofertelor publice de vânzare de obligaţiuni emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale.

**) Nivelul de regularizare este de 0,35%, în cazul unei oferte publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică.

b) Nivel minim 0%

Nivel de regularizare 0,1%***) ***)

Nivelul de regularizare este de 0,05%, în cazul obligaţiunilor corporative, al obligaţiunilor emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, precum şi în cazul titlurilor de stat.

c) 0,1% din valoarea ofertei publice

d) 0,3% din valoarea ofertei publice

...........................

4¹.

Tarife şi cote pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate

a) Tarif pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia instrumentelor financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră

b) Tarif pentru tranzacţiile derulate pe pieţele reglementate cu instrumente financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră

a) 0,08 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă*)

*) Tariful pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument derivat, este 0,04 lei/contract.

b) 2,00 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă

...........................

5.7.7.

Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii referitoare la chestiuni privind aplicarea legii sau reglementărilor

Emiterea unui aviz constituind răspuns oficial la chestiuni privind aplicarea legii şi a reglementărilor emise în aplicarea acesteia*)

*) Tariful nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entităţile autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de A.S.F.

10.000 lei

...........................

6.4.

Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a instrumentelor financiare

500 lei*)

*) Nivelul tarifului pentru înregistrarea la A.S.F. a titlurilor de stat este 0.

...........................

6.12.

Cotă percepută pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare

0,06% din valoarea tranzacţiilor raportate

NOTĂ:

Cota pentru tranzacţiile derulate în afara pieţelor reglementate şi/sau sistemelor alternative de tranzacţionare de tipul tranzacţiilor turnaround este 0,02%."

Nr. crt.

Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.

Precizări

(operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei

(%)

"6.13.

Cotă percepută pentru tranzacţiile de alocare pe conturile clienţilor agenţilor custode, definite conform art. 151 alin. (2) lit. b) din titlul II din Codul Depozitarului Central*), cu modificările şi completările ulterioare

*) Codul Depozitarului Central nu a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I.

0%"