Nr. crt. | Categoria de venituri | Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) | Nivelul tarifului/taxei/cotei (%) |
1. | Tarif/taxă de soluţionare a cererilor de autorizare/avizare/aprobare/atestare şi retragere autorizaţie/atestat entităţi reglementate | 1.1. autorizare societăţi de servicii de investiţii financiare/sucursale intermediari din state nemembre UE | 15.000 lei |
1.2. autorizare intermediari pentru licitaţii cu certificate de emisii de gaze în numele clienţilor lor, conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii | 10.000 lei |
1.3. autorizare consultanţi de investiţii: | |
a) persoane fizice | a) 2.000 lei |
b) persoane juridice | b) 7.500 lei |
1.4. autorizare traderi | 7.500 lei |
1.5. autorizare: | |
a) agent pentru servicii de investiţii financiare | a) 1.000 lei |
b) agent delegat, unde: | |
b1) persoană fizică | b1) 1.000 lei |
b2) persoană juridică | b2) 3.000 lei |
1.6. autorizare societate de administrare a investiţiilor/sucursale ale societăţii de administrare a investiţiilor/administrator fonduri de investiţii alternative/sucursale ale administratorului de fonduri de investiţii alternative | 15.000 lei |
1.7. autorizare fond deschis de investiţii/fond de investiţii alternative | 10.000 lei |
1.8. autorizare societate de investiţii care: | |
a) este administrată de o societate de administrare a investiţiilor (S.A.I.)/administrator fonduri de investiţii alternative (A.F.I.A.) | a) 15.000 lei |
b) se autoadministrează | b) 20.000 lei |
1.9. autorizare operatori de: | |
a) piaţă | a) 150.000 lei |
b) sistem | b) 50.000 lei |
1.10. autorizare/aprobare a autorizării pieţelor reglementate, de constituire şi administrare a unui sistem alternativ de tranzacţionare | 25.000 lei |
1.11. autorizare depozitari centrali, case de compensare şi contrapărţi centrale | 200.000 lei |
1.12. autorizare societăţi de securitizare: | |
a) pentru constituire | a) 20.000 lei |
b) pentru funcţionare | b) 10.000 lei |
1.13. autorizare constituire şi funcţionare a unui fond de securitizare | 20.000 lei |
1.14. autorizare societăţi de administrare a vehiculelor investiţionale: | |
a) de constituire | a) 10.000 lei |
b) de funcţionare | b) 5.000 lei |
1.15. autorizare societăţi de management de portofoliu al unor vehicule investiţionale | 15.000 lei |
1.16. autorizare modificări în modul de organizare şi funcţionare/a condiţiilor avute în vedere la data autorizării entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate, cu excepţia modificărilor pentru care a fost prevăzut un tarif distinct | 1.000 lei |
1.17. autorizare modificări intervenite în conţinutul minim al reglementărilor interne ale organismelor de plasament colectiv (O.P.C.) autoadministrate | 1.000 lei |
1.18. autorizare reglementări emise de operatorii de piaţă, operatorii de sistem, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărţile centrale | 5.000 lei |
1.19. aprobare anunţ preliminar pentru o ofertă publică | 1.000 lei |
1.20. aprobare anunţ întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la: | |
a) art. 206 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare | a) 20.000 lei |
b) art. 207 din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare | b) 0 lei |
1.21. aprobare prospect întocmit în vederea admiterii la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică | 5.000 lei |
1.22. aprobare document întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (3) pct. 2 şi 3 din Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare | 3.000 lei |
1.23. autorizare agenţi care reprezintă interesele deţinătorilor de obligaţiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate | 7.500 lei |
1.24. avizare/înregistrare a: - altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.)/fonduri de investiţii alternative (F.I.A.); - fondurilor de investiţii alternative din alte state membre/O.P.C.-urilor din state nemembre | 10.000 lei |
1.25. avizare modificări aduse documentelor depuse în vederea înregistrării la Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a entităţilor prevăzute la pct. 1.24 | 1.000 lei |
1.26. avizare/autorizare/retragere din Registrul A.S.F. agenţi de distribuţie ai S.A.I. | 500 lei |
1.27. avizare transferuri directe prevăzute la art. 81 alin. (1) lit. g4) din Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 60/2005, cu modificările şi completările ulterioare | 0,15% din valoarea transferurilor, dar nu mai puţin de 5.000 lei |
1.28. avizare/confirmare a calităţii de operator independent | 5.000 lei |
1.29. avizare a: | |
a) delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a activităţilor prevăzute de art. 6 lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările ulterioare; | a) 10.000 lei |
b) delegării de către A.F.I.A. a activităţilor de: | |
b1) administrare portofoliu | b1) 10.000 lei |
b2) administrare riscuri | b2) 5.000 lei |
1.30. avizare transfer al unui organism de plasament colectiv de la o societate de administrare a investiţiilor la o altă societate de administrare a investiţiilor | 1.000 lei |
1.31. avizare şi înregistrare ca depozitar al activelor O.P.C. | 20.000 lei |
1.32. avizare contract depozitar ca urmare a transferului activelor deţinute pentru O.P.C. către noul depozitar | 1.000 lei |
1.33. avizare suspendare, la cerere, emisiune şi răscumpărare titluri de participare ale O.P.C., în vederea fuziunii | 1.000 lei |
1.34. atestare care certifică înregistrarea şi înscrierea în Registrul A.S.F. în calitate de A.F.I.A. înregistraţi | 5.000 lei |
1.35. atestare calitate de organism de formare profesională | 10.000 lei |
1.36. aprobare modificări aduse unora dintre elementele cuprinse în documentele depuse la A.S.F. pentru atestarea organismelor de formare profesională | 1.000 lei |
1.37. retragere a autorizaţiei/avizului/atestatului la cererea entităţii, pentru: | |
a) persoană fizică | a) 200 lei |
b) persoană juridică/O.P.C. fără personalitate juridică | b) 1.000 lei |
1.38. autorizare înfiinţare şi înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului asigurător supravegheat conform părţii I din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare | 40.000 lei |
1.39. autorizare înfiinţare şi înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului asigurător supravegheat conform părţii a II-a din Legea nr. 237/2015 | 20.000 lei |
1.40. autorizare funcţionare broker de asigurare şi/sau reasigurare | 5.000 lei |
1.41. autorizare alte riscuri/altă clasă de asigurare nouă, inclusiv pentru practicarea clasei 10 din anexa nr. 1 secţiunea A din Legea nr. 237/2015 (cotă aplicabilă taxei de autorizare) | 40% |
1.42. aprobare transfer de portofoliu (cotă aplicabilă taxei de autorizare) | 50% |
1.43. autorizare/aviz pentru aprobarea modificărilor solicitate, precum şi furnizarea oricăror informaţii/puncte de vedere sau certificări din partea A.S.F. destinate a servi în relaţiile cu terţii | 35 euro |
1.44. autorizare pentru furnizarea de programe educaţionale în domeniul asigurărilor | 6.500 lei |
1.45. avizare agenţi asigurare subordonaţi | 5.000 lei |
1.46. autorizare de constituire pentru fondatori/societate de pensii în: | |
a) sistemul pensiilor administrate privat | a) 80.000 lei |
b) sistemul pensiilor facultative | b) 80.000 lei |
1.47. autorizare de administrare şi înscriere în Registrul A.S.F. pentru administrator în: | |
a) sistemul pensiilor administrate privat | a) 300.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 150.000 lei |
1.48. autorizare prospect schemă de pensii pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 30.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 12.000 lei |
1.49. autorizare fond de pensii şi înscriere în Registrul A.S.F. în: | |
a) sistemul pensiilor administrate privat | a) 30.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 8.000 lei |
1.50. autorizare/avizare modificare (autorizare de administrare, prospect, fond) în: | |
a) sistemul pensiilor administrate privat | a) 1.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 1.000 lei |
1.51. autorizare/avizare alte modificări ale documentelor autorizate/avizate pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 1.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 1.000 lei |
1.52. avizare/autorizare act individual de aderare pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 1.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 500 lei |
1.53. avizare/autorizare modificare act individual de aderare pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 500 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 250 lei |
1.54. avizare tematică curs agenţi de marketing pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 100 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 100 lei |
1.55. autorizare înlocuire depozitar fond pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 5.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 3.000 lei |
1.56. autorizare fuziune fonduri de pensii pentru: | |
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat | a) 300.000 lei |
b) societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative | b) 150.000 lei |
1.57. autorizare preluare administrare a unui fond de pensii pentru: administrator ofertant (societate de pensii/societate de administrare a investiţiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative) | 100.000 lei |
1.58. avizare si înscriere în Registrul A.S.F. depozitar în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 80.000 lei |
1.59. avizare modificare depozitar în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 1.000 lei |
1.60. avizare modificare auditor în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 1.000 lei |
1.61. autorizare de funcţionare broker şi înscriere în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 5.000 lei |
1.62. avizare şi înscriere intermediar în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 4.000 lei |
1.63. avizare modificare act constitutiv broker pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 1.000 lei |
1.64. avizare agent de marketing persoană fizică şi înscriere în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 50 lei |
1.65. reavizare agent de marketing persoană fizică pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 25 lei |
1.66. avizare persoană juridică specializată şi înscriere în Registrul A.S.F pentru sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative | 1.500 lei |
1.67. aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor cu funcţii-cheie (persoană evaluată), respectiv autorizarea modificării autorizaţiei de funcţionare ca urmare a modificării componenţei consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directori/membri ai directoratului | 1.000 lei |
1.68. retragerea, la cerere, a aprobării persoanei evaluate | 200 lei |
1.69. aprobarea proiectelor de achiziţie şi a acţionarilor semnificativi1 | |
a) participaţii mai mari sau egale cu 50% (cotă din taxa/tariful de autorizare a entităţii reglementate) | a) 75% |
b) participaţii mai mici de 50%: | |
(i) persoană fizică | (i) 5.000 lei |
(ii) persoană juridică | (ii) 10.000 lei |
1.70. aprobare fuziune/divizare asigurător/reasigurător, broker de asigurare şi/sau reasigurare (cotă aplicabilă taxei de autorizare) | 25% |
1.71. aprobare a modelului intern integral, prevăzut la art. 166 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 237/2015 | 80.000 lei |
1.72. aprobare a modelului intern parţial, prevăzut la art. 166 alin.(1) lit. d) din Legea nr. 237/2015 | 50.000 lei |
1.73. aprobare a utilizării parametrilor specifici, prevăzuţi la art. 166 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 237/2015 | 9.000 lei |
1.74. aprobare model intern total pentru asigurătorii/ reasigurătorii care fac parte dintr-un grup | 65.000 lei |
1.75. aprobare model intern parţial pentru asigurătorii/reasigurătorii care fac parte dintr-un grup | 40.000 lei |
2. | Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/ menţinere/radiere în/din evidenţele şi registrele A.S.F. | 2.1. înregistrare/radiere/modificare componenţă grupuri: | |
a) înregistrare grupuri la A.S.F. | a) 10.000 lei |
b) radiere grupuri din evidenţele A.S.F. | b) 1.000 lei |
c) modificare componentă grupuri în evidentele A.S.F. | c) 1.000 lei |
2.2. înscriere în Registrul A.S.F. a entităţilor ce se autorizează/avizează de A.S.F.: | |
a) persoană juridică | a) 1.000 lei |
b) persoană fizică | b) 100 lei |
2.3. înscriere în Registrul A.S.F. a instituţiilor de credit din România în calitate de intermediar | 20.000 lei |
2.4. înscriere în Registrul A.S.F. a administratorului special/lichidatorului/evaluatorului/expertului independent/auditorului IT: | |
a) persoană fizică | a) 1.000 lei |
b) persoană juridică | b) 5.000 lei |
2.5. înregistrare în Registrul A.S.F. a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a entităţilor prevăzute la pct. 2.3. şi 2.4 | 1.000 lei |
2.6. înscriere în Registrul A.S.F. a societăţilor de administrare a investiţiilor, societăţilor de servicii de investiţii financiare, instituţiilor de credit, brokerilor de pensii private care distribuie titluri de participare pe teritoriul României | 3.000 lei |
2.7. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a instituţiei de credit din România înscrise ca intermediar | 1.500 lei |
2.8. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a societăţii de administrare a investiţiilor, societăţii de servicii de investiţii financiare, instituţiei de credit şi a brokerului de pensii private care distribuie titluri de participare pe teritoriul României | 1.000 lei |
2.9. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a administratorului special/lichidatorului/evaluatorului/expertului independent/auditorului IT, pentru: | |
a) persoană fizică | a) 500 lei |
b) persoană juridică | b) 1.500 lei |
2.10. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a depozitarului activelor O.P.C. | 1.000 lei |
2.11. înregistrarea la A.S.F./radierea la cerere a instrumentelor financiare, cu excepţia titlurilor de stat | 500 lei |
2.12. înscriere în Registrul A.S.F. a administratorului autorizat, avizat sau supus unei proceduri similare în vederea funcţionării ca administrator de scheme de pensii facultative într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparţinând Spaţiului Economic European | 1.000 lei |
2.13. înscriere în Registrul A.S.F. a fondului de pensii administrat de un administrator de scheme de pensii facultative dintr-un stat membru al Uniunii Europene sau aparţinând Spaţiului Economic European | 1.000 lei |
2.14. menţinere atestat C.N.V.M./A.S.F. eliberat organismului de formare profesională pe o perioadă de maximum 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni | 5.000 lei |
2.15. menţinerea în Registrul furnizorilor de programe educaţionale în domeniul asigurărilor | 2.000 lei |
3. | Cote/Tarife/Taxe percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F. prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare (O.U.G. nr. 93/2012), cu excepţia societăţilor de investiţii | cotă aplicată veniturilor din exploatare ale entităţilor autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F., prevăzute la art. 25 alin. (1) din Regulamentul nr. 16/2014 privind veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare | 1% |
4. | Cote/Tarife/Taxe percepute pentru monitorizarea entităţilor reglementate de A.S.F. prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 93/2012, cu excepţia societăţilor de investiţii | 4.1. cotă percepută de A.S.F. pentru monitorizarea derulării unei oferte publice de vânzare de către un sindicat de intermediere, aplicată la suma totală plătită de client (ofertant) pentru prestarea tuturor serviciilor aferente ofertei publice de vânzare, pentru întreg sindicatul de intermediere | 1% |
4.2. cotă percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare desfăşurate de brokerii de pensii private aplicată la veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare | 1% |
4.3. tarif perceput pentru monitorizarea activităţilor de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C.V.M. din alte state membre | 4.500 lei/an/fond/ O.P.C.V.M. compartimentat |
4.4. tarif perceput pentru monitorizarea activităţii de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de fonduri de investiţii alternative din state membre/O.P.C. din state nemembre | 4.500 lei/an/fond/ compartiment al aceluiaşi O.P.C. |
4.5. tarif perceput pentru monitorizarea activităţii de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de F.I.A. administrate în alte state membre şi/sau administrarea unui A.O.P.C. din România | 4.500 lei/an/fond/ compartiment al aceluiaşi F.I.A. |
4.6. tarif perceput pentru monitorizarea activităţilor de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România de către administratorii de fonduri de investiţii alternative din alte state membre: | |
a) în cazul administrării directe, prevăzute la art. 34 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare | a) 6.000 lei/an |
b) în cazul administrării realizate prin intermediul unei sucursale, prevăzute la art. 34 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare | b) 15.000 lei/an |
5. | Tarife si taxe din alte activităţi desfăşurate de A.S.F. | 5.1. tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de validare a agentului care reprezintă interesele deţinătorilor de obligaţiuni/instrumente financiare securizate | 2.500 lei |
5.2. tarif perceput pentru emiterea, la cerere, a unui act individual care nu se încadrează în categoriile prevăzute expres în prezenta anexă | 1.000 lei |
5.3. taxă aplicabilă solicitărilor în legătură cu domeniul reglementat la art. 2 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 93/2012 pentru emiterea de informaţii, certificări sau puncte de vedere, cu excepţia contractanţilor, păgubiţilor şi a instituţiilor sau autorităţilor publice | 35 euro |
5.4. tarif/taxă interpretare oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) şi c) din O.U.G. nr. 93/2012, cu excepţia entităţilor supravegheate de A.S.F. | 10.000 lei |
5.5. avizare auditor financiar în vederea desfăşurării activităţii de audit financiar la entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de A.S.F. | 25.000 lei |